崗位職責:
(1)負責反洗錢可疑交易監(jiān)測標準的優(yōu)化、評估和維護,審核公司可疑交易甄別流程,報送可疑交易報告;
(2)負責維護公司制裁名單庫,組織各部門及分支機構開展名單監(jiān)控工作,核查命中信息并審核名單監(jiān)控流程;
(3)負責公司反洗錢相關案件管理工作,組織各部門及分支機構落實案件管理配套反洗錢措施,管理案件管理臺賬;
(4)負責審核公司客戶風險等級劃分流程,根據公司要求完成劃分結果及管理措施的內部傳達與推動落實;
(5)負責推進完善公司反洗錢信息保密與共享機制,審核公司內外部傳遞的重要反洗錢工作信息;
(6)負責組織公司及分支機構開展反洗錢宣傳、配合公司開展洗錢風險自評估等相關工作;
(7)完成上級交辦的其他工作事項。
任職要求:
(1)本科及以上學歷,金融、經濟等相關專業(yè);
(2)具備2年以上金融機構反洗錢工作經驗者優(yōu)先;
(3)熟練掌握反洗錢相關法律、法規(guī)及制度;
(4)具備較強人際溝通、計劃組織、分析判斷、責任擔當能力;品行端正,具有良好的職業(yè)道德和從業(yè)操守;
(5)通過證券從業(yè)資格考試。