崗位職責(zé):
1、對(duì)接經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作,包括但不限于日常合規(guī)審查、合規(guī)咨詢(xún)、合規(guī)考核、合規(guī)培訓(xùn)等事項(xiàng);
2、根據(jù)公司相關(guān)安排每年對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)檢查工作;
3、根據(jù)監(jiān)管重點(diǎn)和日常合規(guī)管理情況,履行日常合規(guī)監(jiān)督職責(zé)并有效指導(dǎo)對(duì)口條線防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
4、按公司相關(guān)要求,履行反洗錢(qián)工作職責(zé)并對(duì)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作流程進(jìn)行審查、復(fù)核等。
5、根據(jù)公司及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排,完成其他專(zhuān)項(xiàng)工作或臨時(shí)性工作。
任職要求:
1、學(xué)歷:大學(xué)本科及以上學(xué)歷
2、專(zhuān)業(yè):金融、財(cái)會(huì)、法律
3、資格要求:證券從業(yè)資格
4、工作經(jīng)驗(yàn): 3年以上證券從業(yè)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)
5、知識(shí)、技能:熟悉證券行業(yè)相關(guān)知識(shí)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī),熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作,具備一定的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)分析能力。
6、行為態(tài)度要求:責(zé)任心強(qiáng)、工作積極主動(dòng)、溝通及綜合能力強(qiáng),具備團(tuán)隊(duì)合作精神。