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崗 位 職 責(zé)
1、利益沖突（利沖）管理
? 制定并優(yōu)化事務(wù)所利益沖突審查制度與流程，確保業(yè)務(wù)承接前全面識(shí)別潛在沖突；
? 牽頭利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)與維護(hù)，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶、項(xiàng)目及人員關(guān)聯(lián)關(guān)系；
? 對(duì)重大業(yè)務(wù)承接進(jìn)行利沖專項(xiàng)審查，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見并推動(dòng)決策。
2、立案管理
? 主導(dǎo)項(xiàng)目立案審核，從合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等維度對(duì)業(yè)務(wù)承接進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查；
? 擬定《協(xié)議》模板及配套操作指引
3、證券業(yè)務(wù)風(fēng)控管理
? 制定證券業(yè)務(wù)內(nèi)核相關(guān)的流程，對(duì)證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；
? 審核申報(bào)內(nèi)核的證券項(xiàng)目，組織內(nèi)核會(huì)議并監(jiān)督內(nèi)核意見落實(shí)，確保項(xiàng)目質(zhì)量；
? 對(duì)證券項(xiàng)目進(jìn)行全流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與督導(dǎo)。
4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
? 識(shí)別、評(píng)估事務(wù)所業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如監(jiān)管處罰、客戶投訴等），主導(dǎo)反腐敗、反賄賂體系建設(shè)，制定防控措施；
? 牽頭監(jiān)管政策解讀與內(nèi)部宣導(dǎo)，確保業(yè)務(wù)操作符合最新法規(guī)要求；
5、外部對(duì)接
? 對(duì)接證監(jiān)會(huì)、司法局、行業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)處理監(jiān)管檢查、投訴舉報(bào)等事項(xiàng)并配合業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)調(diào)研；
? 主導(dǎo)事務(wù)所重大合規(guī)事件的應(yīng)急處理，輿情防控，降低負(fù)面影響；
? 維護(hù)與證監(jiān)會(huì)、司法局、行業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的良好溝通渠道，及時(shí)獲取政策動(dòng)態(tài)并反饋至內(nèi)部。
6、團(tuán)隊(duì)管理與文化建設(shè)
? 組建并管理合規(guī)風(fēng)控團(tuán)隊(duì)，明確分工與考核機(jī)制，提升團(tuán)隊(duì)專業(yè)能力；
? 對(duì)接與規(guī)范部委及各外部機(jī)構(gòu)發(fā)來的高品委員會(huì)、專家?guī)焱扑]需求，落實(shí)內(nèi)部?jī)?yōu)秀人才推薦流程，設(shè)定公開遴選標(biāo)準(zhǔn)并建立備選專家池規(guī)范化推薦；
? 設(shè)計(jì)合規(guī)培訓(xùn)體系，對(duì)證券實(shí)習(xí)生、新從事證券業(yè)務(wù)的律師進(jìn)行不定期合格化培訓(xùn)，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。
任 職 要 求
1、教育背景與資質(zhì)
? 法律相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷；
? 持有法律職業(yè)資格證，注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）等資質(zhì)者優(yōu)先。
2、工作經(jīng)驗(yàn)
? 10年以上合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)，其中5年以上團(tuán)隊(duì)管理經(jīng)驗(yàn)；
? 具備紅圈所、四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所或金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)；
? 熟悉資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)（如IPO、并購(gòu)、發(fā)債等）的合規(guī)要求與內(nèi)核流程。
3、專業(yè)能力
? 精通證券法、公司法、律師職業(yè)道德規(guī)范等法律法規(guī)；
? 具備利益沖突審查、項(xiàng)目?jī)?nèi)核、監(jiān)管溝通等實(shí)操經(jīng)驗(yàn)；
? 熟練使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具（如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、壓力測(cè)試等）。
4、軟性能力
? 具備高度的責(zé)任心與風(fēng)險(xiǎn)敏感性，能夠獨(dú)立處理復(fù)雜合規(guī)問題；
? 優(yōu)秀的跨部門協(xié)作與溝通能力，能夠推動(dòng)業(yè)務(wù)部門落實(shí)合規(guī)要求；
? 良好的抗壓能力與應(yīng)急處理能力，適應(yīng)高強(qiáng)度工作環(huán)境。