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更新于 3月6日

營業(yè)部合規(guī)崗

9000-17000元
  • 石家莊長安區(qū)
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)業(yè)務(wù)合規(guī)證券/期貨投資/融資
1.合規(guī)監(jiān)控:做好總部、公司合規(guī)風(fēng)控專員安排的各類合規(guī)報(bào)警監(jiān)控及反饋工作;
2.合規(guī)檢查:做好分公司合規(guī)風(fēng)控專員安排的各類合規(guī)檢查工作;
3.咨詢與審查:根據(jù)工作需要,為本單位提供日常合規(guī)咨詢;就對(duì)外報(bào)送材料、合規(guī)審核事項(xiàng)等進(jìn)行初審,對(duì)提交上級(jí)部門的流程開展合規(guī)性審核;
4.監(jiān)管配合:完成當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)等安排的各項(xiàng)工作;負(fù)責(zé)督導(dǎo)本單位完成監(jiān)管部門的查詢、檢查和調(diào)查;并對(duì)報(bào)送監(jiān)管部門的具有分析說明性質(zhì)的檢查和調(diào)查材料進(jìn)行初審把關(guān),經(jīng)初審后的報(bào)告報(bào)分公司合規(guī)風(fēng)控專員復(fù)審;根據(jù)司法機(jī)關(guān)的要求,督導(dǎo)本單位完成協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃等事項(xiàng);
5.反洗錢工作:履行反洗錢專員職責(zé),及時(shí)完成可疑交易甄別分析、年度監(jiān)管報(bào)告、報(bào)表及當(dāng)?shù)厝嗣胥y行安排的其他工作;督導(dǎo)本單位履行反洗錢義務(wù)并進(jìn)行自查及配合檢查;
6.法律事務(wù):協(xié)助處理營業(yè)部法律糾紛、投訴舉報(bào)糾紛等,并及時(shí)報(bào)告分公司合規(guī)風(fēng)控專員;審核營業(yè)部合同文件;
7.合規(guī)培訓(xùn)與督導(dǎo):定期組織本單位全員(含經(jīng)紀(jì)人)進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn);協(xié)助營業(yè)部負(fù)責(zé)人開展合規(guī)文化宣導(dǎo)等;
8.合規(guī)風(fēng)控工作報(bào)告:各類定期報(bào)告、不定期報(bào)告及專項(xiàng)報(bào)告;
9.協(xié)助分公司合規(guī)風(fēng)控專員開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,完成風(fēng)險(xiǎn)管理部交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作;
10.完成公司各合規(guī)相關(guān)部門及分公司合規(guī)風(fēng)控專員交辦的其他合規(guī)法律工作。

工作地點(diǎn)

石家莊長安區(qū)瀚科大廈6樓廣發(fā)證券

職位發(fā)布者

趙世超/人事經(jīng)理

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公司Logo廣發(fā)證券股份有限公司河北分公司
廣發(fā)證券成立于1991年,是國內(nèi)首批綜合類證券公司,先后于2010年和2015年分別在深圳證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市(股票代碼:000776.SZ,1776.HK)。公司被譽(yù)為資本市場上的“博士軍團(tuán)”,秉承“知識(shí)圖強(qiáng),求實(shí)奉獻(xiàn);客戶至上,合作共贏”的核心價(jià)值觀,貫徹執(zhí)行“穩(wěn)健經(jīng)營,持續(xù)創(chuàng)新;績效導(dǎo)向,協(xié)同高效”的經(jīng)營管理理念,在競爭激烈、復(fù)雜多變的行業(yè)環(huán)境中努力開拓、銳意進(jìn)取,經(jīng)受住了多次行業(yè)重大變化的考驗(yàn)。并以卓越的經(jīng)營業(yè)績、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理及優(yōu)質(zhì)的服務(wù)成功實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展,多年來是中國資本市場最具影響力的證券公司之一。公司是定位于專注中國優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)及富裕人群,擁有行業(yè)領(lǐng)先創(chuàng)新能力的資本市場綜合服務(wù)商。本集團(tuán)提供多元化業(yè)務(wù)以滿足企業(yè)、個(gè)人(尤其是富裕人群)及機(jī)構(gòu)投資者、金融機(jī)構(gòu)及政府客戶的多樣化需求。截至2016年12月31日,公司已實(shí)現(xiàn)全國31個(gè)省市自治區(qū)全覆蓋。公司擁有投資銀行、財(cái)富管理、交易及機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)、投資管理等全業(yè)務(wù)牌照,各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)相對(duì)均衡發(fā)展,均取得了靠前的行業(yè)排名。同時(shí),公司控股廣發(fā)期貨、廣發(fā)基金、廣發(fā)控股香港、廣發(fā)信德、廣發(fā)乾和及廣發(fā)資管,投資參股易方達(dá)基金(并列第一大股東)、證通公司、中證信用增進(jìn)股份有限公司和中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司,并積極探索發(fā)展融資租賃、PPP和QDLP等業(yè)務(wù),形成了初步的金融集團(tuán)化架構(gòu)。 2015至2016年,廣發(fā)證券連續(xù)兩年位居“胡潤品牌榜”中國券商第二。公司依托“廣發(fā)證券社會(huì)公益基金會(huì)”積極履行社會(huì)責(zé)任,聚焦扶貧濟(jì)困、助學(xué)興教兩大領(lǐng)域,主動(dòng)踐行社會(huì)責(zé)任,公司美譽(yù)度和品牌影響力持續(xù)提升。
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