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崗位職責(zé)：

1、協(xié)助負(fù)責(zé)人組織管理制度、業(yè)務(wù)流程及操作標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)工作；
2、向員工就業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)問題提供咨詢；對需要進(jìn)行合規(guī)審核的文件或事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核，并出具相應(yīng)的審核意見；
3、對業(yè)務(wù)運(yùn)作及員工行為的合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督；對涉及員工的證券交易情況進(jìn)行監(jiān)控，督促新入職工作人員及時(shí)注銷證券賬戶等；對分支機(jī)構(gòu)交易經(jīng)紀(jì)客戶、監(jiān)管關(guān)注客戶、營銷管理客戶異常交易監(jiān)測；
4、組織、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)檢查或自查工作；組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；對投訴、舉報(bào)處理情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控；
5、組織開展員工的合規(guī)培訓(xùn)、反洗錢培訓(xùn)等培訓(xùn)工作；
6、及時(shí)完成合規(guī)報(bào)告（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）工作；
7、組織落實(shí)反洗錢相關(guān)工作，信息隔離墻相關(guān)工作及公司安排的其他風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)專項(xiàng)工作；
8、加強(qiáng)跟監(jiān)管部門就合規(guī)管理事項(xiàng)進(jìn)行溝通，積極配合監(jiān)管完成各項(xiàng)工作；
9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

資格條件：

1、本科及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、金融工程、法律等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；
2、熟悉證券法律法規(guī)和證券交易制度，通過證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試和基金從業(yè)資格考試；
3、具有3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；有金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理或業(yè)務(wù)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮；
4、熟練掌握與其履職相關(guān)的法律、法規(guī)及公司管理制度、工作流程；
5、熟悉證券業(yè)務(wù)特點(diǎn)及工作流程；具有履職所需的相關(guān)管理、溝通及協(xié)調(diào)能力；
6、認(rèn)同公司風(fēng)險(xiǎn)偏好、合規(guī)文化，獨(dú)立于業(yè)務(wù)判斷風(fēng)險(xiǎn)、指出管控薄弱問題。