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更新于 8月5日

合規(guī)專員崗(巨石創(chuàng)投)(J10982)

1-2萬(wàn)
  • 南京玄武區(qū)
  • 3-5年
  • 碩士
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)
(一)崗位職責(zé)
1.負(fù)責(zé)擬訂和組織落實(shí)公司規(guī)章制度的制定修訂計(jì)劃,對(duì)各部門提審的制度進(jìn)行審核。
2.負(fù)責(zé)審核基金募設(shè)、項(xiàng)目投資、基金管理、項(xiàng)目投后、公司日常運(yùn)營(yíng)管理等相關(guān)的各類協(xié)議、合同、制度等文本。
3.負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)培訓(xùn),為公司內(nèi)部提供各類法律支持和法律咨詢,牽頭處理涉訟事項(xiàng)。
4.負(fù)責(zé)組織落實(shí)和監(jiān)督公司反洗錢、信息隔離墻、利益沖突管理、員工執(zhí)業(yè)行為、廉潔從業(yè)等相關(guān)制度的執(zhí)行。
5.負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投前法務(wù)盡調(diào),在審慎調(diào)查的基礎(chǔ)上就所涉法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)表獨(dú)立意見。
6.負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查公司客戶適當(dāng)性管理與投資者教育工作執(zhí)行情況。
7.負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管部門及母公司要求,組織配合相關(guān)檢查,起草并報(bào)送相關(guān)文件、報(bào)告,按照要求實(shí)施整改和督查。
8.負(fù)責(zé)履行重大事項(xiàng)報(bào)告職責(zé),及時(shí)向母公司報(bào)告合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)以及處置情況。
9.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
(二)任職要求
1.年齡35周歲以下(條件優(yōu)越者年齡可適當(dāng)放寬),研究生及以上學(xué)歷,具有基金從業(yè)資格和律師執(zhí)業(yè)資格。
2.熟悉證券、股權(quán)相關(guān)法律法規(guī)政策,具備3年以上基金、資管或證券合規(guī)管理工作經(jīng)歷。
3.具有較強(qiáng)的合規(guī)管理意識(shí),能夠準(zhǔn)確識(shí)別、分析、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并提出合規(guī)意見。
4.具有良好的職業(yè)操守和團(tuán)隊(duì)合作精神,人際溝通和文字表達(dá)能力強(qiáng)。
5.具有私募股權(quán)投資管理行業(yè)合規(guī)管理或法務(wù)盡調(diào)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

工作地點(diǎn)

玄武區(qū)南京巨石創(chuàng)業(yè)投資有限公司

職位發(fā)布者

吳女士/招聘專員

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南京證券股份有限公司是一家綜合類的上市證券公司(股票代碼:601990)。公司業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、信用交易、場(chǎng)外市場(chǎng)、金融衍生品、互聯(lián)網(wǎng)金融等諸多領(lǐng)域,在各大主要中心區(qū)域設(shè)有110余家分支機(jī)構(gòu),擁有寧證期貨(原南證期貨)、富安達(dá)基金、巨石創(chuàng)投、寧夏股權(quán)托管交易中心等成員企業(yè),形成了覆蓋證券、期貨、基金、私募股權(quán)投資、股權(quán)托管交易等較為完整的證券金融產(chǎn)業(yè)鏈。南京證券堅(jiān)持穩(wěn)健與創(chuàng)新并重的經(jīng)營(yíng)之道,創(chuàng)造了自成立以來(lái)持續(xù)盈利、從未虧損、穩(wěn)定回報(bào)的優(yōu)良業(yè)績(jī)。公司連續(xù)三年(2016-2018年)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)中被評(píng)為A類證券公司,并先后成為證券行業(yè)“全國(guó)文明單位”、“全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”獲得單位,榮獲“全國(guó)企業(yè)文化優(yōu)秀獎(jiǎng)”、“江蘇省文明單位標(biāo)兵”等榮譽(yù)稱號(hào),形成并彰顯“正統(tǒng)、正規(guī)、正道”的企業(yè)文化?!叭瞬啪蹌t事業(yè)興。”一直以來(lái),南京證券秉承“以人為本”的理念,深入實(shí)施“人才強(qiáng)企”的戰(zhàn)略,放眼四海、廣納英才,為每一位優(yōu)秀員工搭建起清晰的職業(yè)發(fā)展通道,讓員工與公司共同成長(zhǎng),在中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的大潮中實(shí)現(xiàn)更大的人生價(jià)值。
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