崗位職責(zé)
1、對公司重大決策、主要業(yè)務(wù)活動、部門工作流程進行合規(guī)性審核,檢查督導(dǎo)業(yè)務(wù)部門對風(fēng)控制度的執(zhí)行情況,確保其在符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策要求的前提下開展工作,及時對風(fēng)險進行識別、檢查并上報;
2、負責(zé)對股權(quán)投資目標(biāo)企業(yè)的法律盡職調(diào)查及風(fēng)險預(yù)警提示,并對相關(guān)風(fēng)險事項出具評估報告,對目標(biāo)企業(yè)投資建議報告等相關(guān)文件進行合規(guī)審核;
3、負責(zé)公司私募平臺合規(guī)運行維護,履行私募基金業(yè)務(wù)信息披露職責(zé);
4、參與新產(chǎn)品的合規(guī)審查,輔助基金備案;
5、為各部門提供日常風(fēng)控合規(guī)建議及法律咨詢,處理公司業(yè)務(wù)過程中的法律事務(wù);
6、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展,并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議,并對公司員工進行相關(guān)培訓(xùn)。
任職要求:
1、統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷,通過基金從業(yè)資格考試。
2、具有3年及以上以下相關(guān)工作經(jīng)驗,優(yōu)先考慮有律師職業(yè)資格證及律師事務(wù)所工作經(jīng)驗的:
①在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事投資相關(guān)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作;
②在私募基金管理公司從事合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作,過往任職的私募基金管理公司應(yīng)當(dāng)運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,無重大違法違規(guī)記錄;
③在律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作,或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財務(wù)管理等相關(guān)工作;
④在金融管理部門及其派出機構(gòu)從事金融監(jiān)管工作,或者在資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織從事自律管理工作。
3、精通私募基金投資業(yè)務(wù)工作流程,熟悉國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。
4、具有較強的分析、寫作能力,具備編寫業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控報告及法律盡職調(diào)查報告的能力。
5、為人勤勉盡職,具備良好的溝通能力、學(xué)習(xí)能力、邏輯能力和團隊協(xié)作精神。