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工作職責(zé)
1.碩士研究生及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、法律等相關(guān)專業(yè)；
2.具有5年以上券商、基金、銀行等金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)控合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)；
3.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及各類投資業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、投資操作規(guī)范，具備金融風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，對(duì)金融市場(chǎng)及產(chǎn)品有較深了解；
4.掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等核心風(fēng)控方法，能運(yùn)用系統(tǒng)工具或數(shù)據(jù)分析手段監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)限額與處置方案；
5.具備證券從業(yè)資格證，具有法律職業(yè)資格證書、CPA、CFA、FRM相關(guān)專業(yè)證書或通過(guò)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先。
工作要求
1.負(fù)責(zé)建立并完善證券投資業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)控體系、制度、流程及內(nèi)控管理機(jī)制；
2.協(xié)助建立并執(zhí)行本部門合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制，將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、制度執(zhí)行的有效性納入績(jī)效考核范圍，對(duì)違規(guī)責(zé)任人提出問(wèn)責(zé)意見(jiàn)；
3.對(duì)部門新業(yè)務(wù)方案、投資策略調(diào)整、交易品種拓展、合同協(xié)議等事項(xiàng)進(jìn)行前置合規(guī)審查，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)并提出專業(yè)意見(jiàn)，為業(yè)務(wù)決策提供合規(guī)支持；
4.實(shí)時(shí)監(jiān)控投資組合的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，通過(guò)系統(tǒng)工具或人工分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常波動(dòng)，并向投資經(jīng)理及部門負(fù)責(zé)人預(yù)警，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)落實(shí)情況；
5.負(fù)責(zé)協(xié)助完成部門業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)外部檢查和監(jiān)管報(bào)送工作，總結(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、整改情況及改進(jìn)建議，為管理層決策提供依據(jù)；
6.負(fù)責(zé)對(duì)本部門員工開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與宣導(dǎo)活動(dòng)，提升全員合規(guī)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)敏感性；
7.完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。