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崗位職責(zé)：
一、合規(guī)管理與制度建設(shè)
1、合規(guī)審查：對公司各類業(yè)務(wù)（如投資顧問服務(wù)、產(chǎn)品銷售、客戶服務(wù)等）進(jìn)行合規(guī)性審查，確保業(yè)務(wù)開展符合《證券法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等法律法規(guī)及自律規(guī)則。
2、審核公司合同、協(xié)議、宣傳材料、客戶告知書等文件，防范法律風(fēng)險（如反洗錢、適當(dāng)性管理、客戶信息保護(hù)等）。
3、制度完善：制定、修訂公司內(nèi)部法務(wù)與合規(guī)制度（如合規(guī)管理辦法、合規(guī)問責(zé)制度等），并推動制度落地執(zhí)行。
4、跟蹤證券行業(yè)監(jiān)管政策變化，及時更新公司合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度與監(jiān)管要求同步。
二、業(yè)務(wù)支持與風(fēng)險控制
1、業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢：為業(yè)務(wù)部門（如投顧團(tuán)隊(duì)、市場部、客服部等）提供日常法務(wù)咨詢，解答合規(guī)疑問（如客戶投訴處理、業(yè)務(wù)操作規(guī)范等）。
2、參與新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)評估，從法律角度提出可行性建議，平衡業(yè)務(wù)創(chuàng)新與合規(guī)風(fēng)險。
3、風(fēng)險事件處理：牽頭處理合規(guī)風(fēng)險事件（如監(jiān)管檢查、客戶投訴、法律糾紛等），制定應(yīng)對方案，配合監(jiān)管調(diào)查，降低公司損失與聲譽(yù)風(fēng)險。
4、協(xié)助處理行政處罰、訴訟或仲裁案件，與外部律師事務(wù)所對接，維護(hù)公司合法權(quán)益。
三、合規(guī)培訓(xùn)與監(jiān)督
1、合規(guī)培訓(xùn)：組織內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)（如新規(guī)解讀、案例分析等），提升員工合規(guī)意識，確保投顧人員熟悉執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（如禁止代客理財(cái)、禁止承諾收益等）。
2、定期開展合規(guī)考試或考核，檢驗(yàn)培訓(xùn)效果。
3、合規(guī)監(jiān)督：定期對公司業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查（如客戶適當(dāng)性管理執(zhí)行情況、營銷活動合規(guī)性等）合規(guī)性等），形成檢查報(bào)告并提出整改建議。
4、建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控（如客戶資金流向、投顧服務(wù)記錄等）。
四、外部溝通與協(xié)調(diào)
1、監(jiān)管對接：保持與證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、地方證監(jiān)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通，及時報(bào)送合規(guī)報(bào)告或材料，配合監(jiān)管現(xiàn)場檢查。
2、跟蹤行業(yè)合規(guī)動態(tài)，反饋公司合規(guī)需求，維護(hù)良好的監(jiān)管關(guān)系。
3、管理外部法律顧問團(tuán)隊(duì)，協(xié)調(diào)處理重大法律事務(wù)（如股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、合規(guī)體系建設(shè)等）。
4、與行業(yè)協(xié)會、其他金融機(jī)構(gòu)法務(wù)部門交流，分享合規(guī)經(jīng)驗(yàn)。
任職要求：
1、本科及以上學(xué)歷，法律相關(guān)專業(yè)（如法學(xué)、經(jīng)濟(jì)法等）；國家法律職業(yè)資格考試（持律師執(zhí)業(yè)證優(yōu)先）。
2、具有處理企業(yè)法律糾紛經(jīng)驗(yàn)（如復(fù)雜合同違約、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、勞動仲裁等）。
3、具備訴訟業(yè)務(wù)和非訴業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立負(fù)責(zé)出庭案件。
4、良好的跨部門溝通能力，能有效向業(yè)務(wù)部門解釋合規(guī)要求并推動整改。
5、能與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部律師高效協(xié)作，應(yīng)對復(fù)雜合規(guī)問題。
6、高度認(rèn)同合規(guī)文化，堅(jiān)持合規(guī)優(yōu)先原則，能在業(yè)務(wù)擴(kuò)張與風(fēng)險控制間取得平衡。
7、有金融行業(yè)法務(wù) / 合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先（證券、基金、期貨行業(yè)）。
8、有證券從業(yè)資格證（優(yōu)先）。