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崗位職責： 1、合規(guī)監(jiān)控、檢查與調(diào)查：負責對營業(yè)部員工執(zhí)業(yè)行為、賬戶實名制、場外配資等監(jiān)控報警信息進行調(diào)查核實；根據(jù)總部及分公司安排做好日常及專項合規(guī)檢查與調(diào)查工作； 2、合規(guī)培訓、咨詢與審核：負責營業(yè)部日常合規(guī)培訓工作，解答營業(yè)部的合規(guī)咨詢，并負責營業(yè)部內(nèi)部請示、合同等資料的審核； 3、法律事務(wù)：協(xié)助處理本營業(yè)部的投訴糾紛、訴訟等；根據(jù)司法機關(guān)要求，完成查詢、凍結(jié)扣劃等司法協(xié)助工作； 4、 反洗錢與監(jiān)管跟蹤配合：及時了解當?shù)厝嗣胥y行及其他監(jiān)管部門動態(tài)，及時上報分公司，并根據(jù)監(jiān)管部門要求完成相關(guān)工作；組織營業(yè)部做好客戶身份識別、風險等級分類管理、可疑交易報告等反洗錢工作； 5、 操作風險事件收集與報送：收集本營業(yè)部的操作風險事件，按公司、分公司要求及時、準確報送； 6、 合規(guī)風控工作報告：每月定期匯報本營業(yè)部合規(guī)風控工作情況，遇違法違規(guī)事件等特殊情況須不定期進行報告； 7、營業(yè)部安排的與合規(guī)管理工作不相沖突的其他工作。 任職要求： 1、本科或以上學歷，金融類、經(jīng)濟類、管理類、法律類等相關(guān)專業(yè)，取得證券、基金等從業(yè)資格證書； 2、具有3年及以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，其中法律、會計、信息技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域的人員應(yīng)具備在證券、金融行業(yè)1年以上的工作經(jīng)歷； 3、具備良好的職業(yè)操守、道德修養(yǎng)和較強的口頭和書面表達能力； 4、熟悉法律法規(guī)和證券業(yè)務(wù)相關(guān)制度，具備主動學習能力； 5、工作原則性及責任心強，具備一定的合規(guī)風險、操作風險等風險的識別、評估、控制和處置能力及運用綜合判斷能力分析和解決問題的能力； 6、具有一定的組織協(xié)調(diào)和溝通能力。