崗位職責(zé)：

1、協(xié)助公司和營(yíng)業(yè)部修訂或?qū)徍藰I(yè)務(wù)制度和操作流程。

2、負(fù)責(zé)完成監(jiān)管部門(mén)與上級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)要求；督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部對(duì)相關(guān)制度及動(dòng)態(tài)進(jìn)行學(xué)習(xí)落實(shí)。

3、負(fù)責(zé)組織開(kāi)展合規(guī)檢查工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部違法違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、報(bào)告和整改落實(shí)。

4、負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部通過(guò)線下線上各類渠道對(duì)外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門(mén)與總公司報(bào)備、報(bào)送材料的合規(guī)性審核。

5、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作的開(kāi)展以及處理營(yíng)業(yè)部的信訪投訴等其他突發(fā)事件。

6、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部全體員工和證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格管理。

7、負(fù)責(zé)司法機(jī)關(guān)及監(jiān)管部門(mén)對(duì)賬戶協(xié)查、取證、凍結(jié)等業(yè)務(wù)接待與受理。

8、做好與監(jiān)管部門(mén)、公司各部門(mén)的合規(guī)匯報(bào)和溝通協(xié)調(diào)。

9、完成公司及營(yíng)業(yè)部規(guī)定的其他職責(zé)。

任職條件：

1、學(xué)歷水平：大學(xué)本科及以上學(xué)歷。

2、工作經(jīng)驗(yàn)：具備三年以上法律、證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

3、能力要求：精通證券基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、知識(shí)、交易規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，能夠正確理解法律、法規(guī)、準(zhǔn)則及知曉其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的實(shí)際影響；具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和工作責(zé)任心。

4、資格技能：具備一般證券從業(yè)資格、基金銷售資格。