雇員點評標簽
職位描述
業(yè)務合規(guī)反洗錢經(jīng)驗證券從業(yè)資格證、基金從業(yè)資格證
崗位職責:
1、對分支機構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；
2、對分支機構(gòu)擬提交合規(guī)法律部審核的材料和擬報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織等機構(gòu)的相關(guān)材料或報告進行合規(guī)審查，并出具意見；
3、追蹤、宣導分支機構(gòu)涉及的相關(guān)監(jiān)管政策變化情況，組織分支機構(gòu)的合規(guī)培訓工作，處理分支機構(gòu)的合規(guī)咨詢；
4、根據(jù)合規(guī)總監(jiān)、首席風險官或合規(guī)法律部、風險管理部的安排，對分支機構(gòu)組織合規(guī)檢查、風險自查，并提交報告；經(jīng)授權(quán)，可對特定事項進行核查。
5、按照規(guī)定及時向合規(guī)法律部提交合規(guī)工作報告，報告內(nèi)容應包含分支機構(gòu)涉及的客戶投訴、違法違規(guī)行為、合規(guī)風險隱患等。按照規(guī)定定期向風險管理部提交分支機構(gòu)業(yè)務風險監(jiān)控報告，承擔一線風險控制指標的監(jiān)控工作；
6、按照規(guī)定履行信息隔離墻、利益沖突管理職責，協(xié)助分支機構(gòu)負責人組織實施反洗錢工作；
7、指導和督促分支機構(gòu)，處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報。協(xié)助分支機構(gòu)負責人配合監(jiān)管檢查，配合協(xié)助履行司法程序；
8、了解和跟蹤分支機構(gòu)業(yè)務開展情況，及時向合規(guī)法律部、風險管理部報告分支機構(gòu)業(yè)務、新產(chǎn)品的開展情況以及既有業(yè)務的規(guī)模和模式調(diào)整情況；
9、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、風險事項或合規(guī)風險及重大合規(guī)風險隱患時，及時向分支機構(gòu)負責人以及合規(guī)法律部、風險管理部報告。跟蹤、督促相關(guān)人員落實公司的合規(guī)風險控制措施，協(xié)助糾正分支機構(gòu)違規(guī)違紀行為；
10、完成所屬分支機構(gòu)、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官、合規(guī)法律部、風險管理部交辦的其它工作。
對于合規(guī)風控管理崗承擔的反洗錢崗職責，主要體現(xiàn)在：
1、完成當?shù)厝诵屑肮究偛拷晦k的各項反洗錢工作任務，抓好各項規(guī)章制度的貫徹落實；
2、制定本分支機構(gòu)反洗錢工作計劃，組織開展反洗錢宣傳和培訓；
3、協(xié)調(diào)落實客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存，督導本分支機構(gòu)做好客戶盡職調(diào)查工作；
4、組織開展本分支機構(gòu)的客戶洗錢風險評級工作，及時調(diào)整客戶風險等級；
5、組織開展本分支機構(gòu)的大額和可疑交易監(jiān)測分析工作，及時提交可疑交易報告；
6、配合監(jiān)管部門以及公司業(yè)務主管部門、合規(guī)稽核部門的反洗錢協(xié)查、反洗錢檢查，督促落實整改工作；
7、按時向當?shù)厝诵袌笏头聪村X報表、工作報告等反洗錢信息，妥善保存反洗錢工作涉及的相關(guān)文件材料。
任職要求:
1、具備證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格，無不良從業(yè)紀錄；
2、具備三年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)行業(yè)的專職工作經(jīng)驗；
3、堅持合規(guī)管理基本原則，工作認真負責；
4、具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力；
5、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和自律組織的行業(yè)規(guī)范、自律準則，具備相關(guān)的風險管理基本知識和技能；
6、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務涉及的內(nèi)部制度和管理流程。
工作地點
汕頭龍湖區(qū)中璽數(shù)碼港大廈東塔
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職位發(fā)布者
肖皇慧子/人事經(jīng)理
立即溝通
萬聯(lián)證券萬聯(lián)證券股份有限公司是廣州市屬全資國有證券公司，于2001年8月23日經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立，現(xiàn)有注冊資本59.54億元。公司總部設(shè)在廣州市，扎根珠三角，在全國主要省份、直轄市及經(jīng)濟活躍的城市均設(shè)立了分支機構(gòu)，形成了以華南為中心、輻射全國的營業(yè)網(wǎng)點布局。自成立以來，公司秉承"誠信、務實、團結(jié)、高效"的經(jīng)營理念，緊隨中國資本市場的步伐不斷發(fā)展壯大，已成長為集證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀、投資咨詢、財務顧問、資產(chǎn)管理于一體的全牌照證券公司。近年，在廣州市政府及股東單位大力支持下，公司資本實力大幅提升，經(jīng)營規(guī)模持續(xù)擴大，托管資產(chǎn)超千億元，客戶數(shù)量過百萬。在高速發(fā)展的同時，公司也將風險控制擺在突出位置，始終堅持合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展。展望未來，公司將緊緊圍繞廣州市區(qū)域金融中心建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，抓住機遇，憑借"追求卓越、勇于擔當、防范風險、穩(wěn)健發(fā)展"的企業(yè)精神和品牌優(yōu)勢，沿著規(guī)范、高效、創(chuàng)新的發(fā)展道路大步邁進，把萬聯(lián)建設(shè)成一個業(yè)務上有特色、行業(yè)中有影響、經(jīng)營管理規(guī)范、對股東有較好回報、為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務的證券公司。更多詳情請訪問公司網(wǎng)站http://www.wlzq.com.cn
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