崗位職責(zé) 1. 合規(guī)體系建設(shè): o 全面負責(zé)公司的合規(guī)與風(fēng)險管理工作,主持建立、健全并持續(xù)優(yōu)化公司的合規(guī)風(fēng)控管理體系、內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程。 o 緊密跟蹤中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(AMAC)等監(jiān)管機構(gòu)的最新法規(guī)政策,及時組織修訂公司內(nèi)部管理制度,確保公司各項運營活動持續(xù)滿足監(jiān)管要求。 o 負責(zé)公司的反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突防范等專項合規(guī)工作,制定并執(zhí)行相關(guān)制度。 2. 風(fēng)險管理與控制: o 牽頭組織對公司整體經(jīng)營風(fēng)險(包括操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等)的識別、評估、監(jiān)控和報告。 o 深度參與基金“募、投、管、退”全流程,對基金募集、投資決策、投后管理及項目退出等各環(huán)節(jié)進行合規(guī)審查和風(fēng)險評估,出具獨立的專業(yè)意見,為決策層提供支持。 o 主導(dǎo)或參與對擬投項目的合規(guī)與法律盡職調(diào)查,識別潛在風(fēng)險并提出解決方案。 3. 監(jiān)管溝通與備案: o 作為公司的主要合規(guī)聯(lián)絡(luò)人,負責(zé)維護與中國證監(jiān)會、AMAC及地方證監(jiān)局等監(jiān)管機構(gòu)的日常溝通,高效、準(zhǔn)確地響應(yīng)監(jiān)管問詢和現(xiàn)場檢查。 o 具體負責(zé)公司私募基金管理人登記、重大事項變更、年度審計、法律意見書更新等事宜。 o 負責(zé)管理公司旗下所有私募基金產(chǎn)品的設(shè)立、備案、信息披露、清算等全周期事務(wù),確保所有申報材料的真實、準(zhǔn)確、完整。 4. 內(nèi)部監(jiān)督與培訓(xùn): o 定期或不定期地對公司各部門的制度執(zhí)行情況進行合規(guī)檢查與稽核,出具檢查報告并督導(dǎo)整改。 o 組織策劃并實施全員合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)培訓(xùn),不斷提升全體員工的合規(guī)意識與風(fēng)險防范能力。 o 處理內(nèi)部違規(guī)事件的調(diào)查,并向管理層提出處理建議。 任職資格 1. 教育與資質(zhì): o 本科及以上學(xué)歷,法律、金融、會計、審計等相關(guān)專業(yè)背景。 o 必須持有基金從業(yè)資格證書。通過國家法律職業(yè)資格考試者(A證)優(yōu)先。 2. 經(jīng)驗要求: o 具備5-8年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗,其中至少3年以上在私募股權(quán)(PE/VC)基金、券商、基金公司、信托公司或知名律所/會所的合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、稽核崗位經(jīng)驗。 o 精通《公司法》、《證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》及AMAC發(fā)布的各項登記備案辦法和自律規(guī)則,具備深厚的法規(guī)功底和實操經(jīng)驗。 o 擁有獨立處理私募基金管理人登記/重大變更、私募基金產(chǎn)品備案的全流程經(jīng)驗,并成功主導(dǎo)過至少 [例如:5] 支以上產(chǎn)品的備案工作。 o 熟悉私募股權(quán)基金“募、投、管、退”的商業(yè)模式和業(yè)務(wù)邏輯。 3. 能力與素質(zhì): o 具備極強的原則性和高度的職業(yè)敏感度,能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)。 o 邏輯思維嚴謹,具備出色的問題分析與解決能力,能夠有效識別潛在風(fēng)險并設(shè)計風(fēng)控方案。 o 優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)和書面表達能力,能夠高效推動跨部門協(xié)作,并妥善處理與外部監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系。 o 責(zé)任心強,工作細致,抗壓能力強,能適應(yīng)快節(jié)奏的工作環(huán)境。 o 無任何違法違規(guī)等不良從業(yè)記錄。