崗位職責(zé):
1、合規(guī)體系搭建:構(gòu)建符合 IPO 要求的公司合規(guī)管理體系,制定和完善合規(guī)政策、流程和制度,確保公司運(yùn)營(yíng)合法合規(guī);
2、法規(guī)監(jiān)控:跟蹤研究與 IPO 相關(guān)的證券法規(guī)、監(jiān)管政策和行業(yè)準(zhǔn)則,及時(shí)識(shí)別并傳達(dá)對(duì)公司的影響,為公司決策提供合規(guī)建議;
3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:對(duì)公司在 IPO 過(guò)程中的各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和分析,包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)合規(guī)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、信息披露等方面,制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略;
4、內(nèi)部審查:組織對(duì)公司各部門的合規(guī)檢查,確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)記錄、合同協(xié)議等符合法律法規(guī)和 IPO 要求,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見并跟蹤落實(shí);5、協(xié)調(diào)溝通:與公司內(nèi)部各部門密切協(xié)作,提供合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo),協(xié)助解決合規(guī)問(wèn)題;與外部中介機(jī)構(gòu)(如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等)保持良好溝通,配合完成 IPO 相關(guān)的合規(guī)工作;
6、信息披露合規(guī):審核公司 IPO 過(guò)程中的各類信息披露文件,確保披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求;
7、合規(guī)報(bào)告:定期向管理層和董事會(huì)匯報(bào)公司的合規(guī)狀況,及時(shí)報(bào)告重大合規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)事件。
任職要求:
1、教育背景:法律、金融、會(huì)計(jì)或相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷,具有法律職業(yè)資格證書、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書者優(yōu)先;
2、工作經(jīng)驗(yàn):具有 3 年以上金融、證券、法律或合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn),有 IPO 項(xiàng)目合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3、專業(yè)知識(shí):熟悉國(guó)內(nèi)外證券法規(guī)、監(jiān)管政策和 IPO 流程,具備扎實(shí)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)務(wù)知識(shí);
4、技能:具備較強(qiáng)的分析判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和問(wèn)題解決能力;良好的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神,能夠與內(nèi)外部各方有效溝通;熟練使用辦公軟件,具備良好的文檔處理和報(bào)告撰寫能力;
5、職業(yè)素養(yǎng):具有高度的責(zé)任心和敬業(yè)精神,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,具備良好的職業(yè)道德和保密意識(shí)。