工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)公司分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行定期、不定期的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部的違規(guī)行為或合規(guī)隱患；
2、對(duì)公司分支機(jī)構(gòu)規(guī)章制度、重大業(yè)務(wù)決策、新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，并獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)；
3、與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)保持日常溝通，了解最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)并及時(shí)匯報(bào)，督促分支機(jī)構(gòu)落實(shí)監(jiān)管規(guī)定；跟蹤監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織等單位對(duì)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的質(zhì)詢和檢查等事項(xiàng)；
4、及時(shí)報(bào)告所轄分支機(jī)構(gòu)的重大事件和突發(fā)事件；
5、配合分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作、并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行檢查；
6、完成公司交辦的其他工作。
任職資格：
1、本科及以上學(xué)歷；
2、具有三年以上證券行業(yè)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
3、熟悉證券法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定；
4、具備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理的相關(guān)專業(yè)知識(shí)和能力；
5、工作責(zé)任心強(qiáng)，具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力，綜合分析能力，判斷能力及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。