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更新于 2月11日

證券公司投資顧問

6000-7000元
  • 莆田荔城區(qū)
  • 1-3年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

證券/期貨
1、做好新老客戶開發(fā)及服務(wù)工作
(1)負(fù)責(zé)開戶引資、財(cái)富管理業(yè)務(wù)開發(fā)、投資者教育等工作;
(2)負(fù)責(zé)電話回訪、當(dāng)面拜訪、MOT 處理等客戶服務(wù)工作,及
時(shí)完善、更新客戶服務(wù)記錄及檔案;
(3)做好渠道建設(shè)及維護(hù)工作。
2、做好所開發(fā)和服務(wù)客戶的合規(guī)管理工作
(1)在客戶開發(fā)和服務(wù)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守適當(dāng)性管理和反洗錢的
相關(guān)規(guī)定,理財(cái)經(jīng)理是其開發(fā)和服務(wù)客戶適當(dāng)性、反洗錢工作的第一
責(zé)任人;
(2) 按要求履行客戶信息更新以及持續(xù)規(guī)范、重新識別工作;對
于發(fā)現(xiàn)客戶信息異常等情況,向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員及時(shí)反饋
可疑線索,同時(shí)協(xié)助合規(guī)人員開展反洗錢異常交易預(yù)警甄別等工作;
(3) 積極配合合規(guī)人員完成交易所警示函件的處理、公司異常交
易管理系統(tǒng)預(yù)警處理、95317疑似不合規(guī)開戶預(yù)警處理。
3、完成公司及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)交辦的其他工作。
4、認(rèn)真遵守中國證監(jiān)會(huì)及公司廉潔從業(yè)、防范利益沖突等相關(guān)規(guī)
定。

工作地點(diǎn)

福建省莆田市荔城區(qū)拱辰街道西洪南街852號,856號財(cái)信證券

職位發(fā)布者

朱文韞/人事經(jīng)理

立即溝通
公司Logo財(cái)信證券股份有限公司
財(cái)信證券股份有限公司(簡稱“財(cái)信證券”)是湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)有限公司旗下核心企業(yè),系湖南省省屬國有控股證券公司。公司成立于2002年8月,目前注冊資本66.98億元。截至2022年12月31日,公司總資產(chǎn)超570億元,凈資產(chǎn)超140億元。公司作為擁有全業(yè)務(wù)牌照的全國性綜合類證券公司,業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、投資咨詢、融資融券、固定收益、證券投資、場外市場、期貨經(jīng)紀(jì)、另類投資、基金投資等。公司在全國設(shè)有7家分公司和86家營業(yè)部,下設(shè)財(cái)信期貨有限公司、深圳惠和投資有限公司、深圳市惠和投資基金管理有限公司3家子公司;初步構(gòu)建了橫跨場內(nèi)場外市場、覆蓋多元化金融服務(wù)的業(yè)務(wù)體系,致力于為客戶提供全方位金融服務(wù)。經(jīng)過多年探索積累,公司在債券承銷、固定收益投資、互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù)領(lǐng)域逐漸形成了相對優(yōu)勢和經(jīng)營特色。連續(xù)四年獲評企業(yè)債券主承銷商信用評價(jià)A類、公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)A類券商;2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)A類。未來,公司將繼續(xù)踐行“服務(wù)大局、服務(wù)客戶”的企業(yè)使命,緊緊圍繞省委省政府的決策部署,依托財(cái)信金控綜合金融服務(wù)平臺(tái),立足湖南,面向全國,為客戶提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的綜合金融服務(wù),支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。
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